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《證券法》與打擊非法證券活動(dòng)相關(guān)的條款

發(fā)布時(shí)間:2021-06-07 09:33


第五條 證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

第九條 公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)注冊。未經(jīng)依法注冊,任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。非公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

第五十四條 禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構和其他金融機構的從業(yè)人員、有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規定,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

第五十五條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng),影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量:

(一)單獨或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài);

(二)與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;

(三)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易;

(四)不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷(xiāo)申報;

(五)利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進(jìn)行證券交易;

(六)對證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評價(jià)、預測或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;

(七)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);

(八)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

第五十六條 禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場(chǎng)。

禁止證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì )、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀(guān),禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)。

編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場(chǎng),給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

第一百條 證券交易所必須在其名稱(chēng)中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱(chēng)。

第一百一十八條 設立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準: 未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準,任何單位和個(gè)人不得以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第一百三十四條 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù),不得接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。

第一百三十五條 證券公司不得對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。

第一百六十條 投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所從事證券投資咨詢(xún)服務(wù)業(yè)務(wù),應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準;未經(jīng)核準,不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

第一百八十條 違反本法第九條的規定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款;對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百九十二條違反本法第五十五條的規定,操縱證券市場(chǎng)的,責令依法處理其非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

第一百九十三條 違反本法第五十六條第一款、第三款的規定,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場(chǎng)的,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足二十萬(wàn)元的,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

違反本法第五十六條第二款的規定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。

傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規定,從事與其工作職責發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài)的,沒(méi)收違法所得,并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。

第二百條

非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的,由縣級以上人民政府予以取締,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

證券交易所違反本法第一百零五條的規定,允許非會(huì )員直接參與股票的集中交易的,責令改正,可以并處五十萬(wàn)元以下的罰款。